一、案情簡介

淄博某置業(yè)公司開發(fā)的一處位于周村區(qū)北郊鎮(zhèn)房地產建設項目于2018年10月開工建設，2021年竣工后逐步對外銷售，業(yè)主陸續(xù)入住。2023年10月12日，淄博市水利局開展執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)該項目一直處于“投產使用、水土保持設施未完成自主驗收”狀態(tài)，其行為涉嫌違反《中華人民共和國水土保持法》第二十七條的規(guī)定，淄博市水利局進行拍照取證、制作調查筆錄、勘驗筆錄等工作。

二、查處情況

2023年10月17日，淄博市水利局決定對該項目違法行為立案查處，依法送達《責令立即整改通知書》。10月31日，該建設單位開展自主驗收，取得了水土保持設施自主驗收報備回執(zhí)，完成了水土保持設施自主驗收工作。

2023年12月21日，淄博市水利局水事案件審委會進行審議，依據(jù)《中華人民共和國水土保持法》第五十四條規(guī)定，參照《山東省水行政處罰裁量基準》編號第0024號之規(guī)定，綜合該單位“未驗先投”違法行為的事實、情節(jié)、性質、社會危害程度以及整改情況等因素，建議對該單位作出罰款10萬元的行政處罰。12月25日，淄博市水利局黨組會研究討論，同意案審會提出的行政處罰建議，12月28日，依法送達《淄博市水利局水行政處罰告知書》。當事人在法定期限內未提出陳述申辯、未申請聽證，2024年1月12日，淄博市水利局下達了《淄博市水利局水行政處罰決定書》，建設單位申請延期至2024年4月25日前繳納罰款，水利局下達延期（分期）繳納罰款決定書、同意延期繳納罰款。2024年4月11日，建設單位繳納罰款，該案結案。

三、案例啟示

淄博市地處魯中南中低山丘陵極強烈侵蝕區(qū)，是山東省水土流失嚴重的地區(qū)之一。多年以來，水利部門不斷“提素質、強監(jiān)管、嚴執(zhí)法”，嚴厲打擊違反水土保持法律法規(guī)的行為，有效預防和減少人為水土流失。針對水土保持設施“未驗先投”違法行為，形成以下執(zhí)法模式：

（一）厘清違法行為主要構成要件

1.“未驗先投”形式要件。首先，生產建設項目應當取得水土保持方案報告書或報告表，并取得行政許可決定書或批復同意后開工建設。其次，建設項目已經事實上投產使用，但該建設項目水土保持設施未經驗收。該形式要件用以區(qū)分“未批先建”“未批先變”“未批先棄”等違法行為。

2.“未驗先投”行為要件，即已實施生產建設項目的“投產使用”行為。該要件強調的是“投產使用”違法行為的存續(xù)，而不是簡單的手續(xù)齊全或者物權變更。比如此案涉及房地產領域，如何定性開發(fā)商實施了“投產使用”行為？是開發(fā)商取得住建部門竣工驗收備案證明書，還是簡單的將合同約定的交房時間以后的時間確定為商品房“投產使用”起始時間，又或者是商品房完成了不動產權登記即為“投產使用”？對于商品房而言，如果業(yè)主持續(xù)正常使用水、電、氣以及產生物業(yè)費、垃圾清運費，就可以認定“投產使用”。本案就是據(jù)此認定該項目已“投產使用”了。

3.“未驗先投”事實要件界定，即水土保持設施未完成驗收幾種情況。生產建設項目水土保持設施在主體工程投產使用前未完成自主驗收，或者自主驗收不合格仍投產使用，均屬于未完成驗收具體情形。另外，生產建設單位完成水土保持設施自主驗收和網站公示，未按規(guī)定取得水土保持方案審批機關報備證明的，視同為生產建設項目水土保持設施未經驗收。

（二）閉環(huán)思維確保證據(jù)確鑿

1.制作《詢問筆錄》《現(xiàn)場勘驗筆錄》和《現(xiàn)場勘驗圖》，確定生產建設項目具體位置和水土保持設施有關事實情況，證明當事人認可水土保持設施未開展自主驗收。

2.通過調取不動產登記中心提供的部分《備案房產檔案查檔證明》，證明當事人已經完成產權轉移，業(yè)主完成不動產權登記手續(xù)、合法取得商品房的產權。

3.國網山東省電力公司淄博供電公司周村供電中心提供的用電數(shù)據(jù)，證實該項目用戶一直正常用電。

4.淄博市煤氣有限公司提供的管道燃氣使用數(shù)據(jù)，說明自2022年4月以來用氣持續(xù)、穩(wěn)定。

5.該項目物業(yè)管理部門提供的相關水費及物業(yè)費繳納情況，說明小區(qū)物業(yè)2022年度代收水費總計為23.8708萬元，自2022年3月1日起至今，已開始收繳部分入住業(yè)主的住宅物業(yè)費、垃圾清運費等相關費用。

行政違法行為查處，全面、依法、準確收集違法行為證據(jù)是關鍵之一。通過本案，對房地產領域的水土保持設施“未驗先投”行為確認，可以通過聯(lián)系不動產登記、國網電力公司、煤氣公司和物業(yè)管理部門，確定產權轉移、水電氣使用數(shù)據(jù)及物業(yè)費繳納等信息，掌握違法行為的直接證據(jù)和間接證據(jù)，合成完整、一致、客觀、準確的證據(jù)鏈閉環(huán)，依法固定水土保持設施“未驗先投”違法事實。

（三）監(jiān)管、處罰同向發(fā)力

強化業(yè)務監(jiān)管與執(zhí)法銜接配合，豐富水土保持違法行為舉報途徑和線索發(fā)現(xiàn)渠道。業(yè)務監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題線索及時移交執(zhí)法部門，案件查處后及時報送發(fā)布信用評價、信用修復等大數(shù)據(jù)；違法案件辦結后通告業(yè)務部門啟動水土保持信用評價等監(jiān)管工作，形成監(jiān)管、執(zhí)法合力。

（供稿單位：山東省淄博市水利綜合執(zhí)法支隊）