水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ——《水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（水土保持管理分冊(cè)）》詳解之十一 水利部水土保持司監(jiān)測(cè)協(xié)調(diào)處 魯勝力 《水土保持法》第四十一條規(guī)定：“對(duì)可能造成嚴(yán)重水土流失的大中型生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，生產(chǎn)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自行或者委托具備水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，對(duì)生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)造成的水土流失進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并將監(jiān)測(cè)情況定期上報(bào)當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T(mén)。從事水土保持監(jiān)測(cè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，保證監(jiān)測(cè)質(zhì)量。”2004年《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）將水土保持監(jiān)測(cè)單位資質(zhì)頒發(fā)確立為國(guó)家行政許可事項(xiàng)。 監(jiān)測(cè)資質(zhì)管理可分為：申請(qǐng)受理、申請(qǐng)材料審核、資質(zhì)許可三個(gè)大的業(yè)務(wù)流程。申請(qǐng)受理又可細(xì)分為公告受理、接收申請(qǐng)材料、補(bǔ)正等工作流程；申請(qǐng)材料審核可細(xì)分為申請(qǐng)材料核實(shí)、轉(zhuǎn)報(bào)、專家評(píng)審等三個(gè)流程；資質(zhì)許可可細(xì)分為審核評(píng)審結(jié)果、公示擬審批決定、作出審批決定、公告審批決定、頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)等流程。 下面就具體分析這些流程的具體業(yè)務(wù)范圍、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、涉及對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施和責(zé)任主體。其中申請(qǐng)受理中的補(bǔ)正工作流程由申請(qǐng)單位內(nèi)部完成；資質(zhì)許可中作出審批決定這一工作流程只是確認(rèn)以前的工作結(jié)果，其內(nèi)容與審核評(píng)審結(jié)果一致；頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)工作流程是一項(xiàng)具體的事務(wù)性工作，不涉及到公權(quán)力的使用，故這三個(gè)流程不作具體的分析。 一、申請(qǐng)受理階段風(fēng)險(xiǎn)分析 1、公告受理時(shí)限風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 公告受理時(shí)限是國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)向社會(huì)公告監(jiān)測(cè)資質(zhì)申請(qǐng)受理的起止時(shí)間，包括申請(qǐng)單位提交申請(qǐng)材料的時(shí)間和省級(jí)水行政主管部門(mén)的接收、核實(shí)、轉(zhuǎn)報(bào)申請(qǐng)材料的時(shí)間。監(jiān)測(cè)資質(zhì)需要延續(xù)的應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿60個(gè)工作日前提出延續(xù)申請(qǐng)，監(jiān)測(cè)資質(zhì)延續(xù)工作不再單獨(dú)發(fā)文進(jìn)行布置。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 這一環(huán)節(jié)是監(jiān)測(cè)資質(zhì)申請(qǐng)工作的開(kāi)始，不涉及公權(quán)力的利用使用，不是廉政風(fēng)險(xiǎn)。故不將這個(gè)環(huán)節(jié)作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不做后續(xù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)分析。 2、省級(jí)接收申請(qǐng)材料風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 這一流程的工作，主要是申請(qǐng)單位在國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)公告確定的時(shí)限內(nèi)向所在地省級(jí)水行政主管部門(mén)提交申請(qǐng)材料，省級(jí)水行政主管部門(mén)中監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)指定的工作人員，現(xiàn)場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)材料的進(jìn)行齊全性和是否符合法定形式進(jìn)行判斷格式審查，對(duì)所報(bào)材料的復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行審查，決定受理或者不受理。,決定是否需要補(bǔ)正。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 對(duì)監(jiān)測(cè)資質(zhì)申請(qǐng)材料的齊全性和是否符合法定形式進(jìn)行判斷進(jìn)行格式審查，從事這一工作的不一定是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，但其工作范疇具有排他性，非指定單位不能從事這項(xiàng)工作，其工作內(nèi)容是監(jiān)測(cè)資質(zhì)行政許可的有機(jī)組成部分。，省級(jí)水行政主管部門(mén)中監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)及其參與申請(qǐng)材料接收相關(guān)工作的人員，都涉及公權(quán)力的利用使用。 這一流程中包括申請(qǐng)材料報(bào)送、監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)格式對(duì)監(jiān)測(cè)資質(zhì)申請(qǐng)材料的齊全性和是否符合法定形式進(jìn)行判斷審查、補(bǔ)正材料等環(huán)節(jié)。只有監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)對(duì)監(jiān)測(cè)資質(zhì)申請(qǐng)材料的齊全性和是否符合法定形式進(jìn)行判斷格式審查這一環(huán)節(jié)涉及到公權(quán)力的利用使用。這一環(huán)節(jié)中，監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)指定的工作人員對(duì)申請(qǐng)單位報(bào)送的監(jiān)測(cè)資質(zhì)申請(qǐng)材料的齊全性和是否符合法定形式進(jìn)行判斷進(jìn)行格式審查，對(duì)材料齊全、格式符合要求的應(yīng)當(dāng)場(chǎng)受理；對(duì)材料不全或者不符合格式要求的，應(yīng)以書(shū)面形式一次性告知申請(qǐng)單位需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容申請(qǐng)材料存在文字、計(jì)算、裝訂等非實(shí)質(zhì)內(nèi)容錯(cuò)誤的，申請(qǐng)材料不齊全，或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)制作《水行政許可申請(qǐng)補(bǔ)正通知書(shū)》，一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。這一工作環(huán)節(jié)可能存在應(yīng)當(dāng)受理而不受理，或不應(yīng)受理而受理的情況。故將這一環(huán)節(jié)作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對(duì)象分析 這一工作環(huán)節(jié)直接涉及的對(duì)象為監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)指定的申請(qǐng)材料受理人員。同時(shí)，監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人有可能不指定人員受理，或直接插手干預(yù)相關(guān)人員的工作。故涉及對(duì)象為監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人和指定的申請(qǐng)材料受理人員。 （4）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 這一環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)不指定受理人員，由其工作人員隨意受理，造成受理的標(biāo)準(zhǔn)不一致、；監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人指定受理或不受理影響正常受理工作；工作人員一致性審查不細(xì)致，或者有意將復(fù)印件和原件不一致的申請(qǐng)材料予以接收；工作人員有意刁難申請(qǐng)單位，該受理的不受理；分兩次以上要求申請(qǐng)單位提供補(bǔ)正材料。 （5）防控措施分析 針對(duì)以上可能出現(xiàn)的問(wèn)題，提出以下防控措施：水利部公告受理時(shí)限;省級(jí)水行政主管部門(mén)的同時(shí)，公告各省級(jí)水行政主管部門(mén)接收申請(qǐng)的具體部門(mén)、地址、受理人員、聯(lián)系方式；制定受理人員的崗位職責(zé)，，明確其權(quán)利和內(nèi)部處罰機(jī)制；對(duì)需要補(bǔ)充或完善的材料，要以書(shū)面形式一次性告知。 （6）責(zé)任主體分析 這一環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的，主要有水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定的受理人員。水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人可以通過(guò)建立內(nèi)部管理制度對(duì)受理人員進(jìn)行管理。故本環(huán)節(jié)的責(zé)任主體是監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人。 二、申請(qǐng)材料審核階段風(fēng)險(xiǎn)分析 1、省級(jí)核實(shí)申請(qǐng)材料并轉(zhuǎn)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 這一流程的工作，主要是監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)對(duì)受理的水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)申請(qǐng)材料真實(shí)性進(jìn)行審查，省級(jí)水行政主管部門(mén)簽署意見(jiàn)后將申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 與省級(jí)接收申請(qǐng)材料流程相同，本流程中省級(jí)水行政主管部門(mén)中監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)及其參與申請(qǐng)材料真實(shí)性審查相關(guān)工作的人員，都涉及公權(quán)力的利用使用。 這一流程中包括申請(qǐng)材料真實(shí)性審查、省級(jí)水行政主管部門(mén)簽署意見(jiàn)、將申請(qǐng)材料轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)等環(huán)節(jié)。只有申請(qǐng)材料真實(shí)性審查這一環(huán)節(jié)涉及到公權(quán)力的利用使用。這一環(huán)節(jié)中，監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)指定的工作人員對(duì)申請(qǐng)材料中人員情況及業(yè)績(jī)材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，對(duì)內(nèi)容真實(shí)的申請(qǐng)材料予以轉(zhuǎn)報(bào)；對(duì)提供的虛假材料應(yīng)當(dāng)回退申請(qǐng)單位。這一環(huán)節(jié)中可能存在明知申請(qǐng)材料弄虛作假，卻仍然轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)的情況，故將這一環(huán)節(jié)作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對(duì)象分析 這一工作環(huán)節(jié)直接涉及的對(duì)象為監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)指定的申請(qǐng)材料真實(shí)性審查人員。同時(shí)，省級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人、監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人有可能直接插手干預(yù)相關(guān)人員的工作。故涉及對(duì)象為省級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人、監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人和指定的申請(qǐng)材料真實(shí)性審查人員。 （4）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 這一環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人干預(yù)真實(shí)性審查工作；工作人員對(duì)虛假材料有意隱瞞，;明知虛假材料作為正常材料進(jìn)行轉(zhuǎn)報(bào)。 （5）防控措施分析 針對(duì)以上可能出現(xiàn)的問(wèn)題，提出以下防控措施：制定嚴(yán)格規(guī)范的審查流程，審查工作必須有2人以上參加，并明確初審和復(fù)核的職責(zé)分工；建立問(wèn)責(zé)制，追究轉(zhuǎn)報(bào)虛假材料的省級(jí)水行政主管部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人及工作人員的責(zé)任；。 制定嚴(yán)格規(guī)范的審查流程，審查工作必須有2人以上參加，并明確初審和復(fù)核的職責(zé)分工。 （6）責(zé)任主體分析 這一環(huán)節(jié)直接責(zé)任者是申請(qǐng)材料真實(shí)性審查人員，但省級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人、監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)人員安排、過(guò)程監(jiān)督、結(jié)果核查等負(fù)有主要責(zé)任。故本環(huán)節(jié)的責(zé)任主體是省級(jí)水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人和監(jiān)測(cè)資質(zhì)分管部門(mén)負(fù)責(zé)人。 2、專家評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 這一流程中的工作，主要是專家按照《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)省級(jí)水行政主管部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)的水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 這一流程中包括制定評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、組織專家集中評(píng)審、專家對(duì)申請(qǐng)材料的技術(shù)審查、結(jié)果上報(bào)等環(huán)節(jié)。只有技術(shù)審查這一環(huán)節(jié)涉及公權(quán)力的利用。這一些環(huán)節(jié)中，技術(shù)審查承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織開(kāi)展技術(shù)評(píng)審工作，制定專家評(píng)審方案，組織專家對(duì)申請(qǐng)單位的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，確定是否滿足符合申請(qǐng)條件的要求。這一環(huán)節(jié)可能存在評(píng)審專家選取不當(dāng)、評(píng)審專家未嚴(yán)格執(zhí)行保密要求、專家不嚴(yán)格按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審、水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)評(píng)審結(jié)果影響公正評(píng)審的情況。故將這一些環(huán)節(jié)作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對(duì)象分析 這一些工作環(huán)節(jié)直接涉及的對(duì)象為專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人或其工作人員，參加評(píng)審的專家，同時(shí)水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員有可能干預(yù)專家評(píng)審工作，故涉及對(duì)象還包括水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及其工作人員。 （4）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 這一些環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：專家評(píng)審組織不力，專家選取不當(dāng)，未嚴(yán)格執(zhí)行保密要求，評(píng)審專家不嚴(yán)格按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審，造成滿足條件的申請(qǐng)單位通不過(guò)審查，不滿足條件的申請(qǐng)單位卻通過(guò)審查；水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人或其工作人員干預(yù)專家評(píng)審，影響評(píng)審結(jié)果。 （5）防控措施分析 針對(duì)以上可能出現(xiàn)的問(wèn)題，提出以下防控措施：專家評(píng)審組織單位制定評(píng)審規(guī)范和評(píng)審方案，明確專人負(fù)責(zé)專家評(píng)審組織工作，規(guī)范評(píng)審過(guò)程及專家行為；專家對(duì)評(píng)審結(jié)果簽字確認(rèn)，并留存?zhèn)洳椤?將申請(qǐng)單位的基本信息進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。 （6）責(zé)任主體分析 這一環(huán)節(jié)流程可能出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的，主要有專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人或其工作人員、參加評(píng)審的專家、水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員。責(zé)任主體是水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)專家評(píng)審組織單位負(fù)責(zé)人及評(píng)審專家。 三、資質(zhì)許可階段風(fēng)險(xiǎn)分析 1、評(píng)審結(jié)果審核風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1） 梳理業(yè)務(wù)范圍 這一流程中，國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)聽(tīng)取有關(guān)評(píng)審工作的匯報(bào)，對(duì)專家的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審核，并向國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)報(bào)送評(píng)審結(jié)果。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 這一流程主要是對(duì)專家的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行審核，不涉及公權(quán)力的利用使用，不是廉政風(fēng)險(xiǎn)。故不作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不做后續(xù)廉政風(fēng)險(xiǎn)分析。 2、公示擬審批決定環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 這一流程的工作，是國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)將通過(guò)審核，擬發(fā)放監(jiān)測(cè)資質(zhì)的單位名單進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。在公示期間，對(duì)公示名單中的單位提出異議，或反映其存在違規(guī)行為的，要給予復(fù)核；對(duì)署名實(shí)名舉報(bào)的，要給予答復(fù)。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 這一環(huán)節(jié)中，國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)的水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)指定的工作人員要對(duì)反映的問(wèn)題進(jìn)行記錄，向相關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并及時(shí)進(jìn)行復(fù)核或答復(fù)。這一環(huán)節(jié)中可能存在問(wèn)題是工作人員對(duì)反映的問(wèn)題不記錄，、或不向負(fù)責(zé)人不反映故，不進(jìn)行復(fù)核，故將這一環(huán)節(jié)作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 （3） 涉及對(duì)象分析 這一環(huán)節(jié)直接涉及的對(duì)象為水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)指定的工作人員。同時(shí)水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人可能直接對(duì)公示結(jié)果進(jìn)行干預(yù)。故涉及對(duì)象為水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和指定工作人員。 （4）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 這一環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為： 指定工作人員對(duì)反映的問(wèn)題不記錄、不反映；對(duì)反映的問(wèn)題不進(jìn)行復(fù)核。 （5）防控措施分析 針對(duì)以上可能出現(xiàn)的問(wèn)題，提出以下防控措施：制定內(nèi)部工作管理制度，明確崗位職責(zé)及其權(quán)利；建立責(zé)任追究制度，追究出現(xiàn)問(wèn)題的工作人員的責(zé)任。 （6）責(zé)任主體分析 這一環(huán)節(jié)可能存在廉政風(fēng)險(xiǎn)的，主要有水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人或其工作人員，但水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)有監(jiān)管的責(zé)任。故本環(huán)節(jié)的責(zé)任主體是水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)人、水土保持業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和其工作人員。 3、公告審批決定環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分析 （1） 梳理業(yè)務(wù)范圍 這一流程的工作主要是國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)作出監(jiān)測(cè)資質(zhì)審批決定，并向社會(huì)公告取得監(jiān)測(cè)資質(zhì)的單位名單。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 這一流程不涉及公權(quán)力的使用，不是廉政風(fēng)險(xiǎn)。故不作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不做后續(xù)廉政風(fēng)險(xiǎn)分析。