水土保持方案審批階段廉政風險點及防控措施 ——《水利行業(yè)廉政風險防控手冊（水土保持管理分冊）》詳解之七 水利部水土保持司監(jiān)督管理處 沈雪建 按水土保持法第二十五條規(guī)定，“在山區(qū)、丘陵區(qū)、風沙區(qū)以及水土保持規(guī)劃確定的容易發(fā)生水土流失的其他區(qū)域開辦可能造成水土流失的生產(chǎn)建設項目，生產(chǎn)建設單位應當編制水土保持方案，報縣級以上人民政府水行政主管部門審批，并按照經(jīng)批準的水土保持方案，采取水土流失預防和治理措施。沒有能力編制水土保持方案的，應當委托具備相應技術條件的機構編制。水土保持方案應當包括水土流失預防和治理的范圍、目標、措施和投資等內(nèi)容”。水土保持方案審批包含了方案編制、送審稿報送技術評審單位、方案技術評審會議、修改形成報批稿、方案報批稿復核、報送行政審批（格式初審）、行政審批、出具批復文件等工作流程。在此，按照流程逐一分析可能存在的廉政風險和防控措施。 1、方案編制風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 水土保持方案編制是由生產(chǎn)建設單位或其委托的具有水土保持方案編制資質(zhì)的單位完成的具體的編制工作，包括基本情況調(diào)查、防治責任范圍分析、防治目標確定、防治措施布局與任務量分析、投資分析等內(nèi)容。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 水土保持方案編制過程可以細分為收集資料、現(xiàn)場調(diào)查、編寫報告等工作環(huán)節(jié)。這一階段的工作中可能出現(xiàn)不做實地調(diào)查或調(diào)查不深入細致、不實事求是編制防治措施和投資等問題，但這些問題可以在以后的方案技術評審和審批階段得到糾正。由于方案編制的主體是非國家工作人員，并且這一階段的工作不涉及公權力的利用，不是廉政風險。故不將這些環(huán)節(jié)作為關鍵環(huán)節(jié)，不做后續(xù)的廉政風險分析。 2、方案送審稿報送技術評審單位風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 這一流程中的工作，是指需要進行技術評審的方案報告書，由生產(chǎn)建設單位報送到有技術評審職能的單位。技術評審單位指定的工作人員，現(xiàn)場進行格式審查，決定受理或不受理。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 水土保持方案技術評審是由行政機關委托開展的工作，從事這一工作的不一定是國家機關工作人員，但其工作范疇有排它性，非指定單位不能從事這項工作，工作內(nèi)容實質(zhì)上是水土保持方案審批行政許可的有機組成部分，工作質(zhì)量的高低決定了后續(xù)實施過程中防治水土流失措施的成敗和效果。方案技術評審單位及其參與相關工作的人員，都涉及到公權力的利用。 這一流程中包括生產(chǎn)建設單位報送、技術評審單位現(xiàn)場格式審查、補充材料等環(huán)節(jié)。只有技術評審單位現(xiàn)場格式審查這一環(huán)節(jié)涉及到公權力的利用。這一環(huán)節(jié)中，技術評審單位指定的工作人員對生產(chǎn)建設單位報送的材料進行現(xiàn)場審查，對材料齊全的方案要當場受理，并反饋受理單或水土保持方案報告書技術評審流程表；對材料不全的方案要以書面形式一次性告知需要補齊的材料，不得兩次以上要求生產(chǎn)建設單位或方案編制單位補充相關材料。技術評審單位現(xiàn)場格式審查工作環(huán)節(jié)可能存在應當受理而不受理，或不應當受理而受理的情況。故將這一環(huán)節(jié)作為關鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對象分析 這一工作環(huán)節(jié)直接涉及的對象為技術評審單位指定的方案受理人員。同時方案技術評審單位負責人有可能不指定專人受理，或直接插手相關人員的工作。故涉及對象為方案技術評審單位負責人和指定方案受理人員。 （4）廉政風險點分析 這一環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險點有：單位負責人不指定方案受理人員，造成受理的標準不一致、單位負責人指定受理或不受理；工作人員有意刁難生產(chǎn)建設單位，該受理的不受理、分兩次以上要求建設單位補充相關材料。 （5）防控措施分析 針對以上可能出現(xiàn)的問題，提出以下防控措施：技術評審單位必須指定專人受理方案，并以一定的形式向社會公示；制定方案受理人員的崗位職責，明確其權利和內(nèi)部處罰機制；以文字形式明確受理的條件，并向社會公示；對需要補充材料的，要以書面形式明確告知需要補充的內(nèi)容。 （6）責任主體分析 這一環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)廉政風險的，主要有技術評審單位負責人或其指定的方案受理人員。而技術評審單位負責人可以通過制度、考核等對方案受理人進行管理。故本環(huán)節(jié)的責任主體是技術評審單位的負責人。 3、初步審查風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 水土保持方案報告書送審稿的初步審查，是技術評審單位的一個內(nèi)部工作環(huán)節(jié)，是指技術評審單位對接受的生產(chǎn)建設單位報送的水土保持方案報告書送審稿安排專家進行初步審查，主要審查兩方面的問題，一是方案內(nèi)容是否全面，對照相關技術規(guī)程，審查內(nèi)容是否有缺項。二是審查水土保持方案是否存在明顯的重大技術問題，如防治水土流失的措施布局和數(shù)量明顯不合理等。如果方案內(nèi)容全面、沒有重大技術問題，則可進入下一個工作流程，召開方案評審會議；如果方案內(nèi)容不全面或存在明顯的重大技術問題，則要以書面形式反饋生產(chǎn)建設單位，并明確指出存在的問題，要求生產(chǎn)建設單位或方案編制單位修訂后重新報送。 2005年6月水利部辦公廳印發(fā)的《關于規(guī)范水土保持方案技術評審工作的意見》（辦水保[2005]121號）明確提出了初步審查環(huán)節(jié)，要求技術評審單位在收到送審文件和水土保持方案報告書（送審稿）后5個工作日內(nèi)完成初步審查，作出是否同意召開技術評審會議的決定并通知建設單位。并明確列舉了水土保持方案報告書（送審稿）不具備召開技術評審會議的6項情形。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 這一流程中包括專家初步審查、方案編制單位修訂方案、重新報送方案評審單位等環(huán)節(jié)。如果專家初步審查認為水土保持方案不存在重大問題，則不存在后續(xù)兩個環(huán)節(jié)。專家初步審查過程中，可能存在專家以個人身份與生產(chǎn)建設單位或其委托的方案編制單位聯(lián)系，以個人名義為自己初審的方案提供技術咨詢，并私下收取相應的咨詢費等問題。如方案存在缺項，由方案編制單位修訂方案、重新報送方案評審單位這兩個環(huán)節(jié)是企業(yè)內(nèi)部工作，不存在廉政風險。故將專家初步審查環(huán)節(jié)作為關鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對象分析 專家初步審查環(huán)節(jié)直接涉及的對象為技術評審單位的方案初審專家。同時方案技術評審單位負責人有可能直接插手專家的具體工作，對明知存在重大問題的方案有意不提出問題，直接安排審查會議。故涉及對象為方案技術評審單位負責人和方案初審專家。 （4）廉政風險點分析 專家初步審查環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險點有：不在規(guī)定的時間內(nèi)做出是否召開技術評審會議的決定并通知建設單位；專家以個人身份與生產(chǎn)建設單位或其委托的方案編制單位聯(lián)系，以個人名義為自己初審的方案提供技術咨詢，并私下收取相應的咨詢費；明知方案內(nèi)容存在重大問題有意隱瞞，直接進入下一工作環(huán)節(jié)；把非重大問題作為重大問題對待，要求方案編制單位增加一次修改工作內(nèi)容；對可能存在的缺項和重大技術問題兩次以上向生產(chǎn)建設單位或其委托的方案編制單位反饋，增加工作量和成本；不以書面形式指出方案存在的問題。 （5）防控措施分析 針對以上可能出現(xiàn)的問題，提出以下防控措施：嚴格執(zhí)行時效性規(guī)定，技術評審單位在5日內(nèi)做出是否召開技術評審會議的決定并書面通知建設單位；技術評審單位制定內(nèi)控廉政手冊，對本單位的工作人員或臨時聘用的專家，以個人名義為自己初審的方案提供技術咨詢，并私下收取咨詢費的一經(jīng)發(fā)現(xiàn)必須給予最嚴重的處罰，并報送紀檢或檢察部門；技術評審單位制定初審技術導則，明確不能通過初步審查的具體條文；技術評審單位制定初審復核制度，無論初審通過與否，都要由另一個專家或部門負責人復核，增加糾正錯誤的機會；對不通過初審，需要修改的方案，技術評審單位要以書面形式一次性告知生產(chǎn)建設單位和方案編制單位，明確指出需要修改的內(nèi)容，并要加蓋單位公章。 （6）責任主體分析 專家初步審查環(huán)節(jié)的直接責任人是方案初審專家，但技術評審單位負責人可以制定相應的制度并強化監(jiān)督執(zhí)行，并對初步審查的時效性和人員安排等負有主要責任，同時單位負責人也可能存在直接插手初審工作的廉政風險。故本環(huán)節(jié)的責任主體是技術評審單位的負責人和方案初審專家。 4、方案技術評審會議風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 水土保持方案技術評審會議，是技術評審過程中最為重要的一項工作內(nèi)容，是指技術評審單位通過會議形式，組織各方面的專家對生產(chǎn)建設單位報送的水土保持方案報告書送審稿進行全面的技術審查，對水土保持方案報告書送審稿的編制質(zhì)量、技術合理性、經(jīng)濟合理性和是否滿足控制水土流失、減輕水土流失災害等內(nèi)容進行全面評價，并提出評審意見。如果水土保持方案報告書送審稿沒有原則性的問題，只要經(jīng)過少量的修改工作即可達到相關技術標準的要求，則通過評審；如果水土保持方案報告書送審稿存在原則性的問題，要做大量的修改工作，修改后仍然需要以會議的形式召集有關專家進行評審，則不通過評審。 2005年6月水利部辦公廳印發(fā)的《關于規(guī)范水土保持方案技術評審工作的意見》（辦水保[2005]121號）對方案技術評審會議的通知提前時間、會議形式等提出了明確的要求。2009年8月水利部水土保持司印發(fā)的《生產(chǎn)建設項目水土保持方案技術評審廉政規(guī)定（試行）》（水保[2009]第15號）對技術評審單位及其工作人員、參加會議的專家、項目建設單位和方案編制單位及其工作人員、參加會議的流域機構和地方各級水行政主管部門的代表、其他單位的代表及其工作人員等提出了明確的廉政要求。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 方案技術評審會議這一流程中包括確定會議地點（所在城市和賓館）和時間、印發(fā)會議通知、向與會的評審專家和項目所在地流域機構及地方水行政主管部門送達水土保持方案、現(xiàn)場查勘和評審會議、形成評審意見等具體工作環(huán)節(jié)。在這些環(huán)節(jié)中，確定會議地點和時間這一環(huán)節(jié)可能存在無特殊理由不安排現(xiàn)場查勘等廉政問題。而在現(xiàn)場查勘和評審會議環(huán)節(jié)（包括會議期間的休息時間）則可能存在把關不嚴，不應當通過評審的方案通過評審等廉政風險。印發(fā)會議通知、向與會的評審專家和項目所在地流域機構及地方水行政主管部門送達水土保持方案、形成評審意見等工作環(huán)節(jié)則相對簡單，一般不會出現(xiàn)大的廉政問題，或可能出現(xiàn)的問題已在其他兩個工作環(huán)節(jié)中體現(xiàn)。故此，將確定會議地點和時間、現(xiàn)場查勘和評審會議兩個環(huán)節(jié)作為關鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對象分析 確定會議地點和時間這一環(huán)節(jié)涉及到的對象主要是技術評審單位負責人及其工作人員?，F(xiàn)場查勘和評審會議環(huán)節(jié)涉及的人員相對較多，有參加會議的技術評審單位負責人及其工作人員、項目建設單位和方案編制單位負責人及其工作人員、參加會議的流域機構和地方各級水行政主管部門的代表、參加會議的專家、參加會議的其他單位（項目主體設計等）的代表及其工作人員。 （4）廉政風險點分析 確定會議地點和時間這一環(huán)節(jié)的風險點有：無特殊理由不安排現(xiàn)場查勘，也不請示上級水行政主管部門同意；現(xiàn)場查勘不深入，不安排與水土保持工作密切相關的重要的項目區(qū)域；會議地點不優(yōu)先安排在政府采購的定點賓館；會議時間安排倉促，不能滿足提前一周發(fā)出會議通知的要求。 現(xiàn)場查勘和評審會議環(huán)節(jié)的風險點有：把關不嚴，不應當通過評審的方案通過評審；有意刁難，應當通過評審的方案而不通過評審；以會議名義安排旅游、娛樂等公款消費活動；在會議上報銷與本次會議無關的費用；利用職務之便向項目建設單位指定或推薦水土保持監(jiān)測、監(jiān)理和施工單位；專家以個人名義對參與審查的水土保持方案報告書提供咨詢。 （5）防控措施分析 針對以上可能出現(xiàn)的問題，提出以下防控措施：技術評審單位要嚴格執(zhí)行水利部辦公廳印發(fā)的《關于規(guī)范水土保持方案技術評審工作的意見》和水利部水土保持司印發(fā)的《生產(chǎn)建設項目水土保持方案技術評審廉政規(guī)定（試行）》，不安排現(xiàn)場查勘的方案評審會議，必須提前報水行政主管部門同意；召開技術評審會議時，技術評審單位的工作人員要向與會的項目建設、方案編制等單位的代表發(fā)放水土保持方案技術評審工作廉政情況意見反饋表；建立方案評審后評價制度，同級水行政主管部門每年抽查一定數(shù)量的已通過技術評審的方案送審稿，組織獨立的專家組進行重新評價，對照原評審意見，看是否做到了客觀公正；由同級水行政主管部門建立方案評審復審制度，對于否決的方案，如果生產(chǎn)建設單位提出復審的，可安排其他單位進行復審，發(fā)現(xiàn)有意刁難生產(chǎn)建設單位或方案編制單位，應當通過評審的方案而不通過評審的，對有關工作人員和參與評審的專家要作出嚴肅處理。 （6）責任主體分析 確定會議地點和時間這一環(huán)節(jié)涉及到的對象主要是技術評審單位負責人及其工作人員，單位負責人有控制和最終決定權，因而責任主體為技術評審單位負責人。 現(xiàn)場查勘和評審會議環(huán)節(jié)涉及的人員相對較多，起主導作用的責任主體主要有：技術評審單位負責人、流域機構和地方水行政主管部門代表、參加會議的評審專家。 5、修改形成報批稿風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 修改形成報批稿，是指生產(chǎn)建設單位或其委托的水土保持方案編制單位，將通過技術評審的水土保持方案報告書送審稿，按照技術評審會議提出的評審意見進行修改、補充、完善，形成水土保持方案報告書報批稿的過程，這一過程是由生產(chǎn)建設單位或其委托的水土保持方案編制單位獨立完成的內(nèi)部工作過程。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 如上所述，由于修改形成報批稿是由生產(chǎn)建設單位或其委托的水土保持方案編制單位獨立完成的，是企業(yè)內(nèi)部的工作過程，所以在這一過程中，不存在廉政風險。故不做進一步的風險防控分析。 6、方案報批稿復核風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 水土保持方案報告書報批稿復核，是指生產(chǎn)建設單位或其委托的水土保持方案編制單位將完成的水土保持方案報告書報批稿送達技術評審單位，由技術評審單位指定專家對照報批稿和評審意見，審核是否按照評審意見對水土保持方案報告書進行了全面的修改、補充和完善。如果基本按照評審意見的要求進行了修改，則通過復核，由技術評審單位出具技術評審意見報送水行政主管部門，同時抄送項目建設單位；如果大部分內(nèi)容或者關鍵性內(nèi)容沒有按照評審意見進行修改，則不通過復核，由技術評審單位向生產(chǎn)建設單位或其委托的水土保持方案編制單位出具書面的復核意見，對水土保持方案進行重新修改。 水利部辦公廳印發(fā)的《關于規(guī)范水土保持方案技術評審工作的意見》（辦水保[2005]121號）對復核的時限提出了明確要求，技術評審單位應在5個工作日內(nèi)完成水土保持方案報告書（報批稿）的復核工作。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 這一流程中包括了專家復核、出具技術評審意見兩大環(huán)節(jié)。 專家復核環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)不按規(guī)定的時限完成復核等廉政風險。出具技術評審意見只是技術評審單位辦理公文的過程，不存在廉政風險。故將專家復核環(huán)節(jié)作為關鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對象分析 專家復核環(huán)節(jié)直接涉及的對象為技術評審單位的復核專家。同時方案技術評審單位負責人有可能直接插手專家的具體工作，要求不應當通過復核的方案通過復核程序。故涉及對象為方案技術評審單位負責人和水土保持方案復核專家。 （4）廉政風險點分析 專家復核環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險點有：不在規(guī)定的時間內(nèi)完成復核；不以書面形式提出復核意見等；復核專家隱瞞方案內(nèi)容存在的問題，不應該通過復核的通過復核程序；把非原則性問題作為原則性問題對待，該通過復核的不通過復核，要求方案編制單位重新修改，增加工作量；復核專家以個人身份與生產(chǎn)建設單位或其委托的方案編制單位聯(lián)系，以個人名義為自己復核的方案提供技術咨詢，并收取相應的咨詢費。 （5）防控措施分析 針對以上風險點，提出以下防控措施：嚴格執(zhí)行時效性規(guī)定，技術評審單位在5日內(nèi)復核工作，對不通過復核的方案要在5日內(nèi)以書面形式通知建設單位和方案編制單位，并明確告知其修改意見；技術評審單位制定方案復核技術導則，明確不能通過復核的具體條文，減少專家自由裁量權；技術評審單位制定水土保持方案復核復審制度，無論復核通過與否，都要由另一個專家或部門負責人復審；技術評審單位制定內(nèi)控廉政手冊，對復核專家以個人名義為自己復核的方案提供技術咨詢，并收取咨詢費的必須給予最嚴重的處罰，并報送紀檢或檢察部門。 （6）責任主體分析 專家復核環(huán)節(jié)直接涉及的負責主體為技術評審單位的復核專家。同時方案技術評審單位負責人有可能直接插手專家的具體工作，要求不應當通過復核的方案通過復核程序。故本環(huán)節(jié)的責任主體為方案技術評審單位負責人和水土保持方案復核專家。 7、報送行政審批（格式初審）風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 水土保持方案審批階段的報送行政審批（格式初審），是指按水土保持法的規(guī)定需要編制水土保持方案的項目，由生產(chǎn)建設單位將編制好的水土保持方案（其中大中型項目的方案需先期經(jīng)過相關單位的技術評審，修改形成方案報批稿，并由技術評審單位出具技術評審意見）報送到有行政審批權的水行政主管部門進行行政審批。由指定的工作人員現(xiàn)場進行格式初審，根據(jù)提供的材料是否齊備，現(xiàn)場決定受理或不受理。如生產(chǎn)建設單位的申請材料齊備則應當現(xiàn)場受理；如果申請材料不齊備，則應當現(xiàn)場以書面形式告知需要補充的材料內(nèi)容，由生產(chǎn)建設單位按要求補充后受理。目前，大部分行政單位都有指定的窗口和指定的工作人員接受行政審批申請。 水利部水土保持司2010年12月印發(fā)的《關于進一步規(guī)范水土保持方案審批申請材料報送的通知》（水保監(jiān)便字[2010]第152號）對需要經(jīng)過技術評審程序的大中型項目水土保持方案審批申請材料及其份數(shù)提出了明確要求。同時為了適應信息化建設的要求，對相關內(nèi)容的電子文檔也提出了要求。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 水土保持方案報送行政審批（格式初審）這一工作流程中，包括行政審批單位現(xiàn)場格式初審、生產(chǎn)建設單位補充材料等環(huán)節(jié)。現(xiàn)場格式初審環(huán)節(jié)涉及到公權力的利用。這一環(huán)節(jié)中，行政審批單位指定的工作人員對生產(chǎn)建設單位報送的材料進行現(xiàn)場審查，對材料齊全的方案要當場受理，并出具受理通知書，正式開始方案行政審批程序，并計算行政審批時間；對申請材料不全的方案要以書面形式一次性告知需要補齊的材料，不得兩次以上要求生產(chǎn)建設單位補充材料。這一工作環(huán)節(jié)可能存在應當受理而不受理，或不應當受理而受理的情況。生產(chǎn)建設單位補充材料的環(huán)節(jié)，是建設單位的內(nèi)部工作，不涉及到廉政風險。故將現(xiàn)場格式初審環(huán)節(jié)作為關鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對象分析 現(xiàn)場格式初審環(huán)節(jié)直接涉及的對象為行政審批單位指定的申請受理人員。同時方案審批單位負責人有可能不指定專人受理，或直接插手相關人員的工作。故涉及對象為方案行政審批單位負責人和指定申請受理人員。 （4）廉政風險點分析 這一環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險點有：行政審批單位沒有出臺明確的針對各種類型生產(chǎn)建設項目的申請受理條件；違規(guī)設置申請受理條件，要求生產(chǎn)建設單位做不必要的前期工作，如簡單的應當編制水土保持方案報告表的小型項目，要求建設單位編制水土保持方案報告書，并進行技術審查；超越審批權限受理，應由上級水行政主管部門審批的項目，越級受理；行政審批單位負責人不設專門的受理窗口，不指定申請受理人，由其工作人員隨意受理，造成受理的標準不一致；單位負責人直接指定受理或不受理；申請受理人有意刁難生產(chǎn)建設單位，符合受理條件，該受理的不受理，或兩次以上要求生產(chǎn)建設單位補充材料；材料不齊備，不符合受理條件，不應當受理的受理；無書面受理通知書。 （5）防控措施分析 針對以上各風險點可能出現(xiàn)的問題，提出以下防控措施：行政審批單位規(guī)范受理的條件，對不同類型和規(guī)模的生產(chǎn)建設項目明確相應的條件，并向社會公告，在現(xiàn)場受理時，不得向生產(chǎn)建設單位提出公告以外的條件；設置專門的水土保持方案行政審批受理窗口，指定專人接受申請，并以一定的形式向社會公告；在書面形式向生產(chǎn)建設單位反饋受理通知；對第一次申請材料不全，需要補充材料的，要以書面形式一次性明確告知需要補充的內(nèi)容；制定方案申請受理人員的崗位職責和考核制度，將其工作質(zhì)量與相應的獎懲掛鉤；上級水行政主管部門定期對各地的受理條件進行核查，及時糾正各地違規(guī)設置的申請受理條件。 （6）責任主體分析 根據(jù)以上工作內(nèi)容和廉政風險分析，這一環(huán)節(jié)的國家工作人員主要是行政審批單位的負責人和其指定的水土保持方案審批申請受理人，申請受理人主要是現(xiàn)場受理申請，如果制度完備，申請的條件公開、透明，則申請受理人的自由裁量權很小。而行政審批單位的負責人，對制度的制定和實施、受理條件和公告等負有主要的責任。故本環(huán)節(jié)的責任主體應是行政審批單位的負責人。 8、行政審批風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 水土保持方案審批階段的行政審批，是指水行政主管部門的工作人員，對已受理的水土保持方案進行審查，以決定是否通過行政審批。主要是對照水土保持法及國家產(chǎn)業(yè)政策等方面的要求逐項進行審查。沒有經(jīng)過技術評審的水土保持方案，還要進行技術方面的審查，其中比較復雜的項目，還應到現(xiàn)場進行查勘，以判斷方案的科學、合理性。這是水土保持方案審批階段最重要、最關鍵的一個工作環(huán)節(jié)。對已經(jīng)過技術評審，但涉及范圍廣、技術情況復雜的生產(chǎn)建設項目，水行政主管部門還可以安排復審。通過審批的生產(chǎn)建設項目，要出具批復文件，并提出實施階段的水土保持工作要求；對不予通過審批的項目，也要以書面形式告知生產(chǎn)建設單位，并明確告知不予通過的原因。 各項條件符合的，就要通過行政審批，以行政許可文件的形式，同意其項目的建設或生產(chǎn)，并在生產(chǎn)建設過程中按批準的方案實施水土保持措施；如其中某一項或某幾項條件不符的，就不能通過行政審批，也要以某種行政許可文件的形式通知生產(chǎn)建設單位，并明確告知其不許可的原因，待其改進后重新提出申請。 水利部2007年5月印發(fā)的《關于嚴格開發(fā)建設項目水土保持方案審查審批工作的通知》（水保 [2007]184號），根據(jù)水土保持法、國家產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整政策、水資源保護等方面的要求，明確具有其中十種情況之一的生產(chǎn)建設項目，不予批準水土保持方案。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 水土保持方案審批階段的行政審批包括行政審查、現(xiàn)場查勘、技術審查（已經(jīng)過技術評審的方案一般沒有現(xiàn)場查勘環(huán)節(jié)，但在行政審批過程中可以對已經(jīng)過技術評審的方案做最終的技術性審查）和技術復審等環(huán)節(jié)。其中行政審查環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)不在規(guī)定的時限內(nèi)完成審查、不符合條件的項目通過審查等廉政風險?，F(xiàn)場查勘、技術審查環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的廉政風險與技術評審過程中可以出現(xiàn)的風險基本一致，而水土保持方案技術復審與技術評審過程完全一致。故將行政審查環(huán)節(jié)作為關鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對象分析 行政審查環(huán)節(jié)直接涉及對象為行政審批單位的工作人員。同時水土保持方案行政審批單位負責人對行政許可與否有最終決定權。故涉及對象為方案行政審批單位負責人和具體工作人員。 （4）廉政風險點分析 這一環(huán)節(jié)可能存在的廉政風險點有：行政審批單位違規(guī)設置審批環(huán)節(jié)，增加生產(chǎn)建設單位負擔，如以會議形式對小型項目水土保持方案進行審查，并要生產(chǎn)建設單位承擔費用；審批單位沒有嚴格的時間控制制度，沒有在行政許可規(guī)定的時限內(nèi)完成許可；審批單位沒有出臺明確的許可或不予許可的條件，工作人員的隨意性較大；單位負責人直接指定通過或不通過，不符合許可條件的項目通過許可。 （5）防控措施分析 針對以上各風險點可能出現(xiàn)的問題，提出以下防控措施：各級行政許可單位要制定明確的許可程序，并向社會公告；嚴格執(zhí)行行政許可時限；各審批單位制定并及時修改水土保持方案許可審查明細，逐條列舉許可要達到的條件，或不許可的各種情況，以便工作人員對照審查，減少工作人員的主觀隨意性；上級行政管理部門定期檢查各地的許可程序和操作細節(jié)，及時糾正違規(guī)設置的審批環(huán)節(jié)。 （6）責任主體分析 根據(jù)以上工作內(nèi)容和廉政風險分析，這一環(huán)節(jié)的國家工作人員主要是行政審批單位的負責人和水土保持方案審批工作人員，工作人員承擔著具體的行政審查工作，有一定的自由裁量權。同時行政審批單位的負責人，對制度和許可明細的制定和實施等負有責任。故本環(huán)節(jié)的責任主體應是行政審批單位的負責人和具體工作人員。 9、出具批復文件風險防控分析 （1）梳理業(yè)務范圍 水土保持方案審批階段的出具批復文件，是指對通過批復的生產(chǎn)建設項目，正式以書面形式告知生產(chǎn)建設單位。對編制水土保持方案報告書的大中型項目，要以正式公文的形式告知生產(chǎn)建設單位；對編制水土保持方案報告表的小型項目則可以在報告表上簽注意見并加蓋公章的形式告知生產(chǎn)建設單位。 （2）關鍵環(huán)節(jié)分析 出具批復文件這一環(huán)節(jié)，只是行政許可單位內(nèi)容起草、審簽和印制公文的過程，不涉及到許可的實質(zhì)性內(nèi)容和相關方面的重大利益。故這一工作過程中沒有關鍵環(huán)節(jié)，不做后續(xù)風險分析。