水土保持設(shè)施驗(yàn)收廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 ——《水利行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（水土保持管理分冊(cè)）》詳解之十 水利部水土保持司監(jiān)督管理處 季玲玲 生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收，是指按照《水土保持法》第二十七條“依法應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目中的水土保持設(shè)施，應(yīng)當(dāng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用；生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)收水土保持設(shè)施；水土保持設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目不得投產(chǎn)使用”之規(guī)定，由批復(fù)水土保持方案的水行政主管部門組織開展的水土保持設(shè)施專項(xiàng)驗(yàn)收工作，此項(xiàng)工作是水土保持方案許可的延續(xù)，也可以認(rèn)為是一項(xiàng)單獨(dú)的行政許可事項(xiàng)。 根據(jù)生產(chǎn)建設(shè)和水土保持設(shè)施的規(guī)模，水土保持設(shè)施驗(yàn)收采取不同的程序，此處針對(duì)由水利部批復(fù)水土保持方案的大型生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，包括技術(shù)評(píng)估、出具技術(shù)評(píng)估報(bào)告、提出行政驗(yàn)收申請(qǐng)、征求有關(guān)部門意見、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、建設(shè)單位整改、出具驗(yàn)收鑒定書（表）等工作流程。中小型項(xiàng)目，可以由建設(shè)單位直接提出驗(yàn)收申請(qǐng)，經(jīng)水土保持監(jiān)督執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)查看后，即可簽署驗(yàn)收意見，不需要經(jīng)過(guò)技術(shù)評(píng)估、征求意見和驗(yàn)收會(huì)議等環(huán)節(jié)。 1、段技術(shù)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 技術(shù)評(píng)估，是指技術(shù)評(píng)估單位對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施水土保持方案的情況進(jìn)行全面評(píng)估的過(guò)程。這一過(guò)程中技術(shù)評(píng)估單位要對(duì)生產(chǎn)建設(shè)過(guò)程中水土流失防治措施、投入，實(shí)施水土保持方案的數(shù)量、質(zhì)量，以及是否存在水土流失隱患等進(jìn)行全方位的評(píng)估。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 技術(shù)評(píng)估過(guò)程可分為收集資料、現(xiàn)場(chǎng)查勘、編寫報(bào)告等環(huán)節(jié)。收集資料和編寫報(bào)告環(huán)節(jié)的工作相對(duì)簡(jiǎn)單，不存在明顯的廉政風(fēng)險(xiǎn)。而現(xiàn)場(chǎng)查勘環(huán)節(jié)則可能存在查勘不細(xì)致等廉政風(fēng)險(xiǎn)。雖然技術(shù)評(píng)估工作不是由國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員完成的，但技術(shù)評(píng)估單位是由水行政主管部門指定的，其工作的結(jié)論是行政許可的重要依據(jù)。故將現(xiàn)場(chǎng)查勘環(huán)節(jié)作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對(duì)象分析 現(xiàn)場(chǎng)查勘是由技術(shù)評(píng)估單位的工作人員具體完成的，而技術(shù)評(píng)估單位的負(fù)責(zé)人通過(guò)內(nèi)部管理制度、時(shí)間和經(jīng)費(fèi)安排等，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)查勘的質(zhì)量產(chǎn)生較大的影響。所以本環(huán)節(jié)的涉及對(duì)象有技術(shù)評(píng)估單位負(fù)責(zé)人、具體工作人員。 （4）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 技術(shù)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)查勘環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：不進(jìn)行全方位查勘，特別是對(duì)公路、鐵路等線性工程，只選擇個(gè)別工程點(diǎn)和區(qū)段查勘，對(duì)交通不便的區(qū)段則不到現(xiàn)場(chǎng)查勘；虛報(bào)工程數(shù)量，生產(chǎn)建設(shè)單位沒(méi)有完成或只完成少部分的工程，按完成統(tǒng)計(jì)；有意忽略或隱瞞發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。 （5）防控措施分析 針對(duì)上述可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出下列防控措施：水行政主管部門制定技術(shù)評(píng)估單位行為規(guī)范，并進(jìn)行考核，發(fā)現(xiàn)在評(píng)估過(guò)程中有弄虛作假行為的取消其作為技術(shù)評(píng)估單位的資格。 （6）責(zé)任主體分析 技術(shù)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)查勘環(huán)節(jié)是由技術(shù)評(píng)估單位的工作人員具體完成的，其對(duì)現(xiàn)場(chǎng)查勘質(zhì)量負(fù)有主要責(zé)任。技術(shù)評(píng)估單位的負(fù)責(zé)人通過(guò)內(nèi)部管理制度、時(shí)間安排等，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)查勘的質(zhì)量有很強(qiáng)的控制權(quán)。同時(shí)，水行政主管部門對(duì)技術(shù)評(píng)估單位的整個(gè)工作過(guò)程負(fù)有一定的監(jiān)管職責(zé)，可以通過(guò)制度和考核對(duì)技術(shù)評(píng)估單位形成有效的約束。所以本環(huán)節(jié)的責(zé)任主體為水行政主管部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)評(píng)估單位負(fù)責(zé)人、具體工作人員。 2、出具技術(shù)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 出具技術(shù)評(píng)估報(bào)告，是指技術(shù)評(píng)估單位在完成對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施技術(shù)評(píng)估工作后，出具技術(shù)報(bào)告的過(guò)程。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 出具技術(shù)評(píng)估報(bào)告，可以視為技術(shù)評(píng)估工作的一部分，工作過(guò)程相對(duì)簡(jiǎn)單，不再細(xì)分工作環(huán)節(jié)。同時(shí)，這一工作環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)查勘環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的延續(xù)。由于上節(jié)已分析了現(xiàn)場(chǎng)查勘環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，故本節(jié)不再進(jìn)行分析。 3、提出行政驗(yàn)收申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 提出行政驗(yàn)收申請(qǐng)，是指生產(chǎn)建設(shè)單位在主體工程竣工驗(yàn)收階段，向批準(zhǔn)水土保持方案的水行政主管部門提出水土保持設(shè)施驗(yàn)收申請(qǐng)。大中型項(xiàng)目在提出行政驗(yàn)收申請(qǐng)前，要先期完成技術(shù)評(píng)估工作，并同時(shí)提交技術(shù)評(píng)估報(bào)告。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 提出行政驗(yàn)收申請(qǐng)工作，是生產(chǎn)建設(shè)單位的內(nèi)部工作，不存在廉政風(fēng)險(xiǎn)，故不作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不作進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析。 4、征求有關(guān)部門意見風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 征求有關(guān)部門意見，是指生產(chǎn)建設(shè)單位向水行政主管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)后，對(duì)于大型生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目是否達(dá)到驗(yàn)收條件，由項(xiàng)目所在地下級(jí)水行政主管部門簽署書面意見的過(guò)程。如由水利部驗(yàn)收的大型項(xiàng)目，要征求所在流域機(jī)構(gòu)和省級(jí)水行政主管部門的意見。目前這項(xiàng)工作由一般由水行政主管部門完成，也有的由生產(chǎn)建設(shè)單位或其委托的技術(shù)評(píng)估單位完成。由縣級(jí)水行政主管部門審批的小型項(xiàng)目則不存在這一環(huán)節(jié)的工作。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 征求有關(guān)部門意見這一流程的工作相對(duì)簡(jiǎn)單，只作為一個(gè)環(huán)節(jié)分析。但這一工作環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)以會(huì)議的形式進(jìn)行審查等廉政風(fēng)險(xiǎn)。故將征求有關(guān)部門意見，作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 （3）涉及對(duì)象分析 征求有關(guān)部門意見這一環(huán)節(jié)的工作，直接涉及對(duì)象為流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門中水土保持業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人，同時(shí)流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門的負(fù)責(zé)人對(duì)其工作流程、時(shí)間等負(fù)有監(jiān)督職責(zé)。 （4）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 本環(huán)節(jié)可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：要求生產(chǎn)建設(shè)單位向再下一級(jí)水土保持業(yè)務(wù)主管部門征求意見；以會(huì)議的形式對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案實(shí)施情況進(jìn)行初步審查，加大建設(shè)單位的工作成本。 （5）防控措施分析 針對(duì)上述可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出下列防控措施：由水利部出臺(tái)水土保持設(shè)施驗(yàn)收征求意見工作的規(guī)定，明確征求意見環(huán)節(jié)的工作程序、時(shí)限等內(nèi)容；征求意見工作在水行政主管部門內(nèi)部進(jìn)行，由上級(jí)水行政主管部門直接征求下級(jí)水行政主管部門的意見，而不由生產(chǎn)建設(shè)單位自行完成。 （6）責(zé)任主體分析 征求有關(guān)部門意見這一環(huán)節(jié)的工作由流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門中水土保持業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)，但流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門的負(fù)責(zé)人對(duì)答復(fù)意見的方式和流程等有決定權(quán)。所以，本環(huán)節(jié)的責(zé)任主體應(yīng)為流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門負(fù)責(zé)人、水土保持業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人。 5、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，是指水行政主管部門的代表或工作人員到生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施水土保持方案的情況進(jìn)行實(shí)地考察，聽取生產(chǎn)建設(shè)單位的匯報(bào)，并作出該生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施是否合格的結(jié)論。大型項(xiàng)目，還要召開驗(yàn)收會(huì)議，聽取流域機(jī)構(gòu)、地方水行政主管部門，以及技術(shù)評(píng)估、施工、監(jiān)測(cè)、工程監(jiān)理等單位的意見。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收可以分為驗(yàn)收準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)考察和驗(yàn)收會(huì)議兩個(gè)環(huán)節(jié)。驗(yàn)收準(zhǔn)備環(huán)節(jié)主要指確定驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)和參會(huì)人員等，這一環(huán)節(jié)可能存在不安排現(xiàn)場(chǎng)考察等廉政風(fēng)險(xiǎn)；現(xiàn)場(chǎng)考察和驗(yàn)收會(huì)議環(huán)節(jié)則可能存在借會(huì)議之機(jī)安排旅游等廉政風(fēng)險(xiǎn)。故將這兩個(gè)環(huán)節(jié)都作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)加以分析。 （3）涉及對(duì)象分析 驗(yàn)收準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的涉及對(duì)象有水行政主管部門負(fù)責(zé)人和工作人員、流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和工作人員。 現(xiàn)場(chǎng)考察和驗(yàn)收會(huì)議的直接參與人員有水行政主管部門工作人員、流域機(jī)構(gòu)和地方水行政主管部門工作人員；生產(chǎn)建設(shè)單位、技術(shù)評(píng)估、施工、監(jiān)測(cè)、工程監(jiān)理、方案編制等單位的代表和工作人員。同時(shí)，水行政機(jī)關(guān)和流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)驗(yàn)收工作中的制度建設(shè)和監(jiān)督執(zhí)行負(fù)有重要職責(zé)，有時(shí)，他們也是驗(yàn)收會(huì)議的直接參與者。 （4）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析 驗(yàn)收準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：無(wú)特殊理由不安排現(xiàn)場(chǎng)考察；現(xiàn)場(chǎng)考察不深入，不隨機(jī)抽查相關(guān)工程建設(shè)點(diǎn)，或不安排重點(diǎn)區(qū)域的考察；會(huì)議地點(diǎn)不優(yōu)先安排在政府采購(gòu)的定點(diǎn)賓館。 現(xiàn)場(chǎng)考察和驗(yàn)收會(huì)議環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：把關(guān)不嚴(yán)，不應(yīng)當(dāng)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目驗(yàn)收合格；以會(huì)議名義安排旅游、娛樂(lè)等公款消費(fèi)活動(dòng)；在會(huì)議上報(bào)銷與本次會(huì)議無(wú)關(guān)的費(fèi)用。 （5）防控措施分析 針對(duì)上述可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，提出下列防控措施：水利部出臺(tái)驗(yàn)收工作細(xì)則，對(duì)驗(yàn)收的程序、內(nèi)容、方法和廉政要求等作出詳細(xì)規(guī)定；實(shí)行驗(yàn)收工作的問(wèn)責(zé)制和責(zé)任追究制度，驗(yàn)收后出現(xiàn)水土保持工程出現(xiàn)大的質(zhì)量和廉政問(wèn)題的，對(duì)驗(yàn)收的主持人和當(dāng)時(shí)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任追究。 （6）責(zé)任主體分析 驗(yàn)收準(zhǔn)備環(huán)節(jié)的具體工作由水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)的工作人員完成，但決策權(quán)，以及制度的制定和執(zhí)行權(quán)在水行政主管部門和流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。故本環(huán)節(jié)的責(zé)任主體就為水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人。 現(xiàn)場(chǎng)考察和驗(yàn)收會(huì)議環(huán)節(jié)，主持會(huì)議的水行政主管部門或流域機(jī)構(gòu)代表有較大的自主權(quán)；同時(shí)，水行政主管部門和流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)驗(yàn)收工作中的制度建設(shè)和監(jiān)督執(zhí)行負(fù)有重要職責(zé)。因此，本環(huán)節(jié)的責(zé)任主體應(yīng)為，水行政主管部門和流域機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其驗(yàn)收主持人員。 6、出具驗(yàn)收鑒定書（表）風(fēng)險(xiǎn)防控分析 （1）梳理業(yè)務(wù)范圍 出具驗(yàn)收鑒定書（表），是指對(duì)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，水行政主管部門向生產(chǎn)建設(shè)單位出具驗(yàn)收鑒定書，或驗(yàn)收鑒定表。至此，完成生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土流失防治的各項(xiàng)工作。出具驗(yàn)收鑒定書（表）是現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收結(jié)果的延續(xù)。 （2）關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析 出具驗(yàn)收鑒定書（表）是一個(gè)相對(duì)簡(jiǎn)單的工作過(guò)程，同時(shí)該項(xiàng)工作是行政主管部門的內(nèi)部工作過(guò)程，不會(huì)出現(xiàn)大的廉政風(fēng)險(xiǎn)。故不作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不作進(jìn)一步的廉政風(fēng)險(xiǎn)分析。