水土保持工程施工準(zhǔn)備階段廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施 ——《水利行業(yè)廉政風(fēng)險防控手冊（水土保持管理分冊）》內(nèi)容詳解之四 水利部水土保持司生態(tài)建設(shè)處 潘慶賓 水土保持工程建設(shè)的施工準(zhǔn)備階段主要指上級下達(dá)投資計劃到項(xiàng)目實(shí)施前的準(zhǔn)備工作，主要是招投標(biāo)工作，這一階段涉及的工作環(huán)節(jié)多，也是腐敗最易發(fā)多發(fā)的階段。 同時，這一階段的工作國家相關(guān)部門也出臺了大量的規(guī)定和制度，根據(jù)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（水利部第14號令）第3條規(guī)定，施工單項(xiàng)合同估算價在200萬元人民幣以上的；重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價在100萬元人民幣以上的；勘察設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價在50萬元人民幣以上的水利工程在項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段需要進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)。 水土保持重點(diǎn)工程一般投資較小，從近些年項(xiàng)目安排情況看，單個項(xiàng)目總投資在1000萬元以上的不多，多數(shù)項(xiàng)目投資在200萬元左右。鑒于此，目前，水土保持重點(diǎn)工程項(xiàng)目在施工準(zhǔn)備階段有的地方采取全部招投標(biāo)，有的地方采取部分招投標(biāo)、部分直接委托，有的地方采取全部直接委托的方式。此處，對招標(biāo)投標(biāo)和直接委托兩種方式的廉政風(fēng)險都進(jìn)行分析，以招標(biāo)投標(biāo)方式為主。 招標(biāo)投標(biāo)制是指通過招標(biāo)投標(biāo)的方式，選擇工程建設(shè)的施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)等單位，招標(biāo)工作又可以分為招標(biāo)準(zhǔn)備、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇、招標(biāo)文件編制、招標(biāo)公告、招標(biāo)文件發(fā)售、標(biāo)底編制、現(xiàn)場踏勘、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)公示、定標(biāo)、合同簽訂、專家?guī)旃芾淼拳h(huán)節(jié)。 由于招標(biāo)投標(biāo)階段的關(guān)鍵環(huán)節(jié)較多，因此只介紹各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險點(diǎn)和防控措施，不再介紹關(guān)鍵分析、涉及對象和主任主體等內(nèi)容。 1、招標(biāo)準(zhǔn)備工作廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 招標(biāo)準(zhǔn)備工作的主要風(fēng)險點(diǎn)有：應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨?xiàng)目化整為零規(guī)避招標(biāo)；邀請招標(biāo)理由不充分,或邀請招標(biāo)規(guī)避程序，或邀請投標(biāo)的單位范圍明顯過窄；資格預(yù)審程序設(shè)置不合理，明顯排斥部分潛在投標(biāo)人；應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)時，不重新招標(biāo)；未報主管部門備案。 相應(yīng)的防控措施有：招標(biāo)方式應(yīng)進(jìn)行必要的論證，不招標(biāo)應(yīng)履行審批程序；建立招標(biāo)投標(biāo)集體決策制，明確責(zé)任制；招標(biāo)中止、重新招標(biāo)履行審批手續(xù)；建立自行招標(biāo)審批制度；招標(biāo)前應(yīng)報主管部門備案。 2、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇的廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇的主要風(fēng)險點(diǎn)有：與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有利益關(guān)聯(lián)；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績明顯不滿足工程需要；招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有關(guān)文件費(fèi)用收取明顯偏高；收取招標(biāo)服務(wù)費(fèi)用的單位與提供招標(biāo)服務(wù)的單位不一致。 相應(yīng)的防控措施有：建立招標(biāo)委員會，由委員會集體選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；建立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)利益關(guān)聯(lián)報告及回避制度；按項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)代理費(fèi)成本公示，在合同中明確有關(guān)文件費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行必要的公示。 3、招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件）編制廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇的主要風(fēng)險點(diǎn)有：資質(zhì)條件或廢標(biāo)條款明顯不合理，排斥潛在投標(biāo)人或傾向特定人；明示或暗示投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)；評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)明顯不合理或傾向特定人或明顯妨礙公平競爭；資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）未履行必要的審查或?qū)徟绦颉?相應(yīng)的防控措施有：使用標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件或示范文本（標(biāo)準(zhǔn)文件）；分標(biāo)方案、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等招標(biāo)文件的核心內(nèi)容應(yīng)實(shí)行集體決策；廢標(biāo)條件或廢標(biāo)條款在文件中用醒目方式標(biāo)示，并經(jīng)主管部門單獨(dú)審查或備案；與聯(lián)合體任一方有利益關(guān)聯(lián)時，應(yīng)當(dāng)申明并回避。 4、招標(biāo)公告（資格預(yù)審、投標(biāo)邀請書）發(fā)布廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 招標(biāo)公告（資格預(yù)審、投標(biāo)邀請書）發(fā)布的主要風(fēng)險點(diǎn)有：內(nèi)容虛假，影響潛在投標(biāo)人申請資格預(yù)審或者投標(biāo)；應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告而未發(fā)布；未通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告，或在不同媒介發(fā)布的內(nèi)容不一致；公告發(fā)布時限不符合規(guī)定要求；邀請招標(biāo)時，邀請范圍明顯傾向于利益關(guān)聯(lián)者或明顯不經(jīng)濟(jì)；非不可抗力原因，在發(fā)布招標(biāo)公告、投標(biāo)邀請書后終止招標(biāo)；有關(guān)獲取資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的時間和辦法的規(guī)定明顯不合理。 相應(yīng)的防控措施有：通過國家規(guī)定的媒介發(fā)布招標(biāo)公告，縮小指定媒介范圍，完善有關(guān)免費(fèi)制度；公告（投標(biāo)邀請書）發(fā)布前需向上級主管部門備案；建立發(fā)布公告（投標(biāo)邀請書）內(nèi)部審查流程，并在資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）中公布；建立邀請招標(biāo)上級主管部門審批或備案制度。 5、招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件）發(fā)售廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件）發(fā)售的主要風(fēng)險點(diǎn)有：資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件出售時間，明顯少于法定時間；無政策依據(jù)，以備案、許可、提交相關(guān)證書原件、特定人現(xiàn)場購買等條件，限制潛在投標(biāo)人購買資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）；透露購買資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量等可能影響公平競爭的信息；資格預(yù)審文件出售單位與收款單位不一致；非不可抗力原因，在發(fā)售資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件后終止招標(biāo)。 相應(yīng)的防控措施有：有條件的盡可能建立網(wǎng)上報名制度；建立統(tǒng)一的備案、許可、提交相關(guān)證書原件以及購買程序制度；制定建立可追溯的保密制度；逐步建立電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)；原則上按字?jǐn)?shù)確定資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）價格，逐步推廣文件零費(fèi)用；終止招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按招標(biāo)程序進(jìn)行審查或備案，并按招標(biāo)的程序公布。 6、標(biāo)底編制廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 標(biāo)底編制的主要風(fēng)險點(diǎn)有：泄露標(biāo)底；透露標(biāo)底編制單位、人員和地點(diǎn)；透露標(biāo)底編制依據(jù)、方法和數(shù)據(jù)；按特定投標(biāo)人意圖設(shè)置標(biāo)底；應(yīng)當(dāng)公布的標(biāo)底沒有公布。 相應(yīng)的防控措施有：對一般的水土保持工程，推行無標(biāo)底招標(biāo)；建立保密制度；縮短標(biāo)底編制時限；縮小標(biāo)底編制人員范圍，在開標(biāo)前，除在監(jiān)督下的指定渠道外，編標(biāo)底人員中止其他對外聯(lián)系渠道；建立標(biāo)底審查制度；縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時間差；在可控范圍內(nèi)，增加標(biāo)底的隨機(jī)性；建立標(biāo)底公布制度，接受社會監(jiān)督。 7、現(xiàn)場踏勘廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 現(xiàn)場踏勘的主要風(fēng)險點(diǎn)有：非投標(biāo)人意愿，僅組織部分投標(biāo)人參加現(xiàn)場踏勘；在部分投標(biāo)人參加現(xiàn)場踏勘的情況下，僅向參加單位透露與招標(biāo)有關(guān)的信息。 相應(yīng)的防控措施有：資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）中聲明潛在投標(biāo)人可以自愿參加現(xiàn)場踏勘，且不因此設(shè)置任何歧視；改變（或取消）現(xiàn)場踏勘需提前一定時間通知投標(biāo)人；在現(xiàn)場踏勘時口頭約定與招標(biāo)實(shí)質(zhì)要求相關(guān)的事項(xiàng)或補(bǔ)充信息，應(yīng)當(dāng)及時向所有潛在投標(biāo)人發(fā)出文件。 8、招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件）的澄清（或修改）廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 招標(biāo)文件（資格預(yù)審文件）的澄清（或修改）的主要風(fēng)險點(diǎn)有：資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的澄清和修改通知未向所有申請人（投標(biāo)人）發(fā)出；以資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的澄清和修改通知的名義修改經(jīng)上級主管部門審查同意的資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）實(shí)質(zhì)性內(nèi)容；資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的澄清和修改通知明顯傾向于特定潛在投標(biāo)人。 相應(yīng)的防控措施有：建立申請人（投標(biāo)人）收到資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的澄清和修改通知后確認(rèn)制度，未確認(rèn)時，應(yīng)當(dāng)留下可以追溯的記錄；用明顯方式標(biāo)示對資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的實(shí)質(zhì)性修改部分，并報上級主管部門審查或?qū)徟?；資格預(yù)審文件（招標(biāo)文件）的澄清和修改通知同步在相關(guān)媒體上公布。 9、投標(biāo)（資格預(yù)審申請）廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 投標(biāo)（資格預(yù)審申請）的主要風(fēng)險點(diǎn)有：★1.超過約定時間接收資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）；接受不滿足招標(biāo)文件要求的投標(biāo)保證金；接收密封不合格的資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）；損壞、丟失、更換部分投標(biāo)人的資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）；接收資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）不出具接收憑證；自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日，時間明顯少于法定時間。 相應(yīng)的防控措施有：完善資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）接收程序，及時公布接受情況；明確申請人遞交資格預(yù)審申請文件時，不需遞交有關(guān)保證金；合理設(shè)置投標(biāo)保證金金額和遞交時間；建立資格預(yù)審申請文件（投標(biāo)文件）接收保管制度。 10、開標(biāo)廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 開標(biāo)的主要風(fēng)險點(diǎn)有：僅公布部分唱標(biāo)要素或開標(biāo)要素記錄不全或簽字不全；投標(biāo)人數(shù)量達(dá)不到法定數(shù)量仍繼續(xù)開標(biāo)，或不按規(guī)定時間或地點(diǎn)開標(biāo)；未按招標(biāo)文件約定標(biāo)準(zhǔn)，將部分投標(biāo)文件廢標(biāo)；對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時糾正（或制止）；未通知行政監(jiān)督部門。 相應(yīng)的防控措施有：需要公布的唱標(biāo)要素，在投標(biāo)文件中明示，接受公眾監(jiān)督；招標(biāo)文件中明確開標(biāo)程序、唱標(biāo)以及有關(guān)記錄格式；對開標(biāo)時的廢標(biāo)文件，應(yīng)在開標(biāo)記錄上載明處置投標(biāo)文件廢標(biāo)的緣由，相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)；所有投標(biāo)人均應(yīng)在開標(biāo)記錄表上簽字確認(rèn)，無簽字時，應(yīng)說明原因并有責(zé)任人簽字；建立行政監(jiān)督報告制度，由監(jiān)督人簽字備查。 11、評標(biāo)委員會（資格審查委員會）組建廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 評標(biāo)委員會（資格審查委員會）組建的主要風(fēng)險點(diǎn)有：無充分理由，指定部分資格審查（評標(biāo)）專家；泄露資格審查委員會（評標(biāo)委員會）組成人員信息；資格審查委員會（評標(biāo)委員會）組成人員不符合規(guī)定，或應(yīng)當(dāng)回避的評標(biāo)專家，未采取回避措施；對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時糾正（或制止）。 相應(yīng)的防控措施有：無充分理由，指定部分資格審查（評標(biāo)）專家；泄露資格審查委員會（評標(biāo)委員會）組成人員信息；資格審查委員會（評標(biāo)委員會）組成人員不符合規(guī)定，或應(yīng)當(dāng)回避的評標(biāo)專家，未采取回避措施；對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為未及時糾正（或制止）。 12、評標(biāo)（資格預(yù)審）廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 評標(biāo)（資格預(yù)審）的主要風(fēng)險點(diǎn)有：明示或暗示投標(biāo)人借用利益關(guān)聯(lián)人的資質(zhì)，以他人名義投標(biāo)；明示或暗示投標(biāo)人圍標(biāo)、串標(biāo)；默認(rèn)明顯的投標(biāo)虛假資料；規(guī)避程序，沒有發(fā)現(xiàn)按程序可以發(fā)現(xiàn)的問題；明示或暗示項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、評標(biāo)委員會選擇潛在投標(biāo)人；干擾行政監(jiān)督人員正常的行政監(jiān)督；以資格審查（評標(biāo)）時間受限為由，通過匯報介紹等形式影響或誤導(dǎo)專家的資格審查（評標(biāo)）；泄露有關(guān)評審（評標(biāo)）過程，或打探不應(yīng)了解的信息，或在評審人員之間泄露不應(yīng)泄露的信息；無充分理由修改已經(jīng)遞交的評審意見。 相應(yīng)的防控措施有：建立程序檢查與復(fù)核制度；建立背靠背的預(yù)審評標(biāo)制度；建立行政監(jiān)督報告制度，由監(jiān)督人簽字備查；建立資格審查（評標(biāo)）等資料保密處理制度，禁止相關(guān)人員將資料以任何形式留下或帶走；對重大項(xiàng)目的評審（評標(biāo)）過程現(xiàn)場錄音、錄像；評標(biāo)期間，除在監(jiān)督下的指定渠道外，中止其他對外聯(lián)系渠道。 13、中標(biāo)公示廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 中標(biāo)公示的主要風(fēng)險點(diǎn)有：未按規(guī)定公示中標(biāo)結(jié)果，或不按評標(biāo)委員會的評標(biāo)報告公示評標(biāo)結(jié)果；應(yīng)當(dāng)受理的投訴不受理；已經(jīng)受理的投訴不按程序處理，或不在規(guī)定時間內(nèi)處理完畢；排名第一的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)的理由不充分；中標(biāo)人放棄中標(biāo)，且項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）不按規(guī)定采取措施。 相應(yīng)的防控措施有：中標(biāo)結(jié)果未及時公布時，應(yīng)當(dāng)及時申明緣由；建立和完善投訴督察制度；建立評標(biāo)報告公示制度；建立中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)公示制度；完善項(xiàng)目責(zé)任主體（法人）對公示內(nèi)容審查程序及責(zé)任制。 14、定標(biāo)廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 定標(biāo)的主要風(fēng)險點(diǎn)有：未按評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；或未按資格審查委員會的推薦意見確定資格預(yù)審申請人合格名單；在評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人；拖延發(fā)出中標(biāo)通知書，或者發(fā)出中標(biāo)通知書后，改變中標(biāo)結(jié)果；必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，在所有投標(biāo)人被評標(biāo)委員會否決后，招標(biāo)人自行確定中標(biāo)人；未向行政監(jiān)督部門報送招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)情況。 相應(yīng)的防控措施有：建立定標(biāo)及時公布制度；建立拖延發(fā)出中標(biāo)通知書緣由申明及備案制度；建立和完善投訴督察制度。 15、合同簽訂廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 合同簽訂的主要風(fēng)險點(diǎn)有：無正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂合同，或未按照招標(biāo)文件、中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂合同；與中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議；有傾向性指定工程采購苗木公司，或指定與實(shí)施方案不一致的苗木品種；合同有關(guān)價格、變更等條款明顯不合理；明示或暗示中標(biāo)人分包或轉(zhuǎn)包。 相應(yīng)的防控措施有：建立合同備案制度；建立實(shí)際簽訂合同條款與招標(biāo)文件以及投標(biāo)文件偏差說明與備案制度；建立水土保持苗木采購制度，并進(jìn)行公開采購；建立分包緣由說明與公示制度。 16、專家?guī)旃芾砹L(fēng)險點(diǎn)和防控措施 專家?guī)旃芾淼闹饕L(fēng)險點(diǎn)有：不符合資格要求的人員入庫；不符合指定條件時指定專家；抽取程序不規(guī)范，不留記錄，或部分專家抽取頻率過高；泄露專家信息；提供虛假信息干擾專家的抽取。 相應(yīng)的防控措施有：建立專家公示制度；指定專家應(yīng)提出書面申請并說明理由；評審專家抽取程序公示，完善程序；專家數(shù)量限制時，應(yīng)當(dāng)使用其它專家?guī)斓膶＜?；建立資格審查（評標(biāo)）專家名單知情者保密承諾制度；建立評標(biāo)專家培訓(xùn)、考核、信用管理制度。 直接委托方式的工作環(huán)節(jié)相對簡單，主要有以下兩個存在廉政風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)： 1、實(shí)施單位選取廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 實(shí)施單位選取的主要風(fēng)險點(diǎn)有：指定的實(shí)施單位（施工隊(duì)伍）或苗木公司與法人單位同體；選擇與相關(guān)人員有利益關(guān)聯(lián)的單位（施工隊(duì)伍）或苗木公司；向?qū)嵤﹩挝煌扑]苗木公司或與實(shí)施方案不一致的苗木品種；將水土保持保土耕作措施、封育措施委托非土地所有者（或使用者）實(shí)施。 相應(yīng)的防控措施有：建立水土保持非招標(biāo)工程實(shí)施單位選擇集體決策制度；建立水土保持保土耕作措施、封育措施實(shí)施委托制度；與實(shí)施單位（施工隊(duì)伍）或苗木公司有利益關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵人員應(yīng)事先主動申明；建立水土保持非招標(biāo)工程公示制度；非招標(biāo)工程實(shí)施方案報主管部門備案或批準(zhǔn)。 2、合同簽訂廉政風(fēng)險點(diǎn)和防控措施 合同簽訂的主要風(fēng)險點(diǎn)有：合同關(guān)鍵條款明顯不合理，合同約定工作內(nèi)容與價格明顯偏差；合同約定工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差。 相應(yīng)的防控措施有：使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本或示范文本（標(biāo)準(zhǔn)文件）；合同工作內(nèi)容與價格應(yīng)進(jìn)行論證并保存記錄，責(zé)任人簽字；工作內(nèi)容與實(shí)施方案有重大偏差時應(yīng)單獨(dú)論證；合同報主管部門備案或核準(zhǔn)。